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证监会处罚名单新添两丁 投资者维权大幕开启

2019-11-16 12:09:56      访问量:4455

中国证监会的处罚清单增加了两个新丁

投资者权利保护的帷幕拉开了

2019年9月23日,又有两家a股上市公司宣布收到中国证监会的罚款。其中,神农科技因涉嫌严重违法行为被判处最高刑罚。绿色法庭投资公司前董事长兼董事会秘书也受到了处罚。维权律师表示,根据《证券法》及相关司法解释,两家公司虚假陈述索赔的帷幕正式拉开。

神农科技

2019年9月23日,海南神农科技有限公司(以下简称“神农科技”)发布了《关于接受中国证监会海南监管局行政处罚决定的公告》。根据《行政处罚决定》,神农科技存在以下违规行为:一是神农科技通过虚拟种子销售业务,2014-2016年主营业务收入分别增加5405.7万元、2223.5万元和751.4万元;第二,神农科技通过实施非商业性品种权转让业务,2015年实现利润增长2515万元。第三,神农科技没有按照要求在2015年和2016年年报中披露黄培金和海南顾云翔的关系。从违规行为来看,神农科技涉及的违规行为更为严重,证监会对神农科技进行了处罚。

根据《证券法》和最高人民法院对虚假陈述的司法解释,上市公司因虚假陈述受到中国证监会或其派出机构的行政处罚。权益受到损害的投资者可以依法提起赔偿诉讼。赔偿范围包括:投资差额、佣金、印花税和利息损失等。因此,对一些投资者来说,行政处罚事先通知的发布无异于天昏地暗,神农科技虚假陈述造成的一些损失有望得到赔偿。

北京卫恒(广州)律师事务所邓律师暂定神农科技的索赔范围为:2015年4月16日至2017年6月9日期间购买神农科技并在2017年6月10日之后出售或继续持有该科技的投资者可以联系专业人士开始诉讼准备。目前,伟恒金融315团队正在为神农科技受损的投资者准备诉讼材料。合格的投资者可以将其姓名、电话号码、股票名称和股票号码发送到TZ 315 *(* = @)wh-law.com。伟恒金融315团队将帮助您维护您的合法权益。

绿色法庭投资

2019年9月16日晚,上海绿亭投资控股集团有限公司(股票代码:600695/900919,以下简称“绿亭投资”或“公司”)发出通知,声明公司、前董事长和前董事会秘书已分别收到中国证监会上海监管局的“行政处罚决定书”(上海[2019年第4号、第5号和第6号)。公告显示,绿色法院涉嫌违反法律法规的投资事实包括未能及时披露对外借款事项和未能及时披露投资进度。此前,绿庭投资分别于2016年11月17日发布了《关于接收上海证券监督管理委员会行政监督办法决定的公告》和2016年11月19日发布了《关于补充说明上海证券监督管理委员会行政监督办法决定相关事项的公告》。

根据《证券法》和最高人民法院司法解释的规定,上市公司因虚假陈述等证券欺诈损害投资者权益的,应当承担民事赔偿责任。赔偿范围包括:投资差额、佣金、印花税和利息损失等。据北京卫恒(广州)律师事务所张律师称,“从虚假陈述索赔案件的司法实践来看,该股a股和b股投资者均可索赔。”张律师初步认定,2015年6月5日至2016年11月16日期间购买绿庭并截至2016年11月16日仍持有该股份的投资者符合初步主张条件。符合条件的投资者可将其姓名、电话号码、股票名称和股票号码发送至TZ315 *(* = @)wh-law.com邮箱,伟恒金融315团队将帮助您维护您的合法权益。

真正的控制器很容易保密。

中国证监会处罚四环生物

2019年9月23日,江苏四环生物有限公司(股票代码:000518,以下简称“四环生物”或“公司”)发布了《关于收到行政处罚和市场禁令事先通知的通知》。《行政处罚事先通知》的发布,意味着四环生物与其实际原告卢克在涉嫌违反证券法律法规的案件中是平等的,并已取得初步调查结果。

根据《预先行政处罚通知书》,四环生物和卢克涉嫌违法的事实如下:一是四环生物2014-2018年披露的实际控制人信息有虚假记录;二是四环生物未能按要求在2014年度报告中披露关联交易;3.卢克平及其一致派赵红、华莹、倪莫砺锋和何斌共同持有四环生物5%的股份,在增加5%时未能履行报告和公告义务,并在有限的交易期内继续买卖四环生物的股份。4.卢克平及其合作方赵红、华英、倪莫砺锋和何斌共持有30%的股份,未能履行上市公司收购公告和发行收购要约等义务。基于上述违法事实,根据《证券法》第一百九十三条第一款、第三款、第二百零四款、第二百一十三款的规定,中国证监会决定:责令四环生物改正,给予警告,并处六十万元罚款;卢克平将因各种违法行为被罚款2734万元,并被终身禁止进入市场。其他责任人员将受到不同程度的罚款。

北京卫恒(广州)律师事务所邓律师表示,四环生物已经收到“行政处罚事先通知”。根据法律,四环生物有权陈述、辩护和请求听证。如果四环生物放弃陈述权、辩护权和听证权,中国证监会将根据《行政处罚事先通知》中确定的事实、理由和依据,对四环生物做出正式的行政处罚和市场禁售决定。邓律师认为,如果中国证监会最终对四环生物做出处罚决定,2015年3月28日至2019年1月7日期间权益受损、在2019年1月8日或之后买卖或持有四环生物股份的投资者,可以就投资差额、佣金、印花税和利息的损失提出索赔(索赔条件最终由法院确定)。合格的投资者可以将其姓名、电话号码、股票名称和股票号码发送到TZ 315 *(* = @)wh-law.com。伟恒金融315团队将帮助您维护您的合法权益。

云升环境保护总局处罚预告

2019年9月20日,安徽云升环保(集团)有限公司(股票代码:300090,以下简称“云升环保”或“公司”)发出《关于收到中国证监会安徽监管局行政处罚和市场禁止令的通知》。据中国证券监督管理委员会称,云升环保涉嫌违反信息披露法律。一是《2016年云升环保报告》少报资产负债978,389,345.44元,记录有误。二.云升环保未按要求披露2014-2018年对外担保事项,2014-2016年度报告有重大遗漏。三.云升环保未按要求披露控股股东关联方占用非经营性资金的关联交易,2017年度报告有重大遗漏。4.云升环保作为债券发行人,未能按照规定披露逾期债务。根据违法行为的事实、性质和情节,并根据《证券法》第一百九十三条第一款的规定,中国证监会计划责令云升进行环境改正,给予云升环境警告,并处六十万元罚款。同时,对相关责任人给予警告并处以罚款。

根据《证券法》和最高人民法院司法解释的规定,上市公司因虚假陈述等证券欺诈损害投资者权益的,应当承担民事赔偿责任。赔偿范围包括:投资差额、佣金、印花税和利息损失等。北京卫恒(广州)律师事务所吴律师初步确定,云升环保案件的索赔条件为:2015年3月28日至2019年3月28日期间买入该股票并于2019年3月29日及以后卖出或继续持有该股票的受损投资者可以咨询专业人士并为诉讼做准备。中国证监会认定公司证券虚假陈述成立并作出行政处罚决定后,合格投资者可以正式委托律师提起赔偿诉讼。符合索赔要求的投资者可将其姓名、电话号码、股票名称和股票号码发送至TZ 315 *(* = @)wh-law.com,加入索赔团队,依法维护自身权益。

涉案金额超过10亿元。

佳佳食品受损股东注意

2019年9月18日,佳佳食品集团有限公司(股票代码:002650,以下简称“佳佳食品”或“公司”)发出《关于提前收到中国证监会湖南监管局行政处罚通知的通知》,声明2019年9月17日,公司及其控股股东和相关方收到中国证监会湖南监管局([证监发〔2019〕2号)的《提前收到行政处罚通知》。《行政处罚事先通知》显示,经过三个月的调查,中国证监会湖南证监局确认加拿大食品及其控股股东湖南卓越投资有限公司存在“信息披露违规行为”,涉案金额总计10.678亿元。

涉嫌违法事实如下:1 .控股股东非经营性资本占用未及时披露,合计5400万元,占公司2017年度报告经审计净资产的2.62%。未经董事会、监事会和经理办公会议审议,未及时披露上述资本占用情况。截至2018年5月28日,上述所有资本占用均已归还。二.未按要求披露与控股股东关联方的交易,总额7.188亿元。3.公司没有及时披露对控股股东的担保。2017年11月,杨振使用佳佳食品的印章,以佳佳食品的名义为湖南优才对外贷款提供担保,总额为2950万元,占公司2017年度报告经审计净资产的14.33%。未经佳佳食品董事会、监事会和经理办公会议审议,事件发生时,杨真未通过临时公告及时披露。公司副主席杨紫茳了解并参与了上述对外担保事宜。截至2018年9月28日,上述非法担保已全部取消。在此之前,加拿大食品公司于2018年4月28日发布了2017年年度报告,并就上述违规行为发表了公告。

北京卫恒(广州)律师事务所邓律师对佳佳食品案的索赔条件暂定如下:在2017年3月7日至2018年4月27日期间买卖股票并在2018年4月28日当天或之后出售或继续持有股票的受损投资者可以咨询专业人士并为诉讼做准备。中国证监会对佳佳食品做出行政处罚决定后,合格投资者可以正式委托律师提起诉讼。符合索赔要求的投资者可将其姓名、电话号码、股票名称和股票号码发送至TZ 315 *(* = @)wh-law.com,加入索赔团队,依法维护自身权益。

方正科技索赔调解正在进行中

受损的投资者不应错过赔偿的机会。

2019年9月13日,方正科技集团有限公司(股票代码:600601,以下简称“方正科技”)发布了关于公司诉讼的进度通知。通知显示,公司已收到《民事调解书》(2018)沪74民初326号等。)由上海金融法院送达。上海金融法院调解了原告曹纪明等100名投资者与公司证券虚假陈述责任之间的纠纷。公司同意支付原告曹纪明等100名投资者共计人民币2,953,548.25元。

回顾方正科技索赔案的历史,2019年5月5日,上海金融法院一审做出有利于投资者的判决,2019年8月7日,上海高级人民法院终审做出有利于投资者的判决。最终裁决后,在上海市金融法院的主持下,方正科技与投资者达成了调解,通过调解,投资者将大大缩短获得赔偿的时间。

方正科技(Founder Technology)的索赔金额计算方法相当复杂:首次有效购买后,平均购买价格和投资差额用移动加权平均法计算,证券市场的风险因素通过同步比较平均股价和同期平均指数值来扣除。持有方正科技的受损投资者可以将交易记录发送给伟恒金融315团队,在专业人士的帮助下计算索赔金额。

根据现有判决,北京卫恒(广州)律师事务所张律师初步确定方正科技的索赔条件为:2005年3月19日至2015年11月20日购买方正科技,2015年11月20日后出售或继续持有方正科技的投资者。伟恒金融315团队帮助方正科技部分受损投资者提交诉讼材料并正式立案。符合条件的投资者可以将自己的姓名、电话号码、股票名称和股份数量发送到伟恒金融315团队邮箱:TZ 315 *(* = @)wh-law.com加入维权团队,维护自己的合法权益。

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